Деятельность Наблюдательного совета в 2017 году
За период с 1 января 2017 года по 31 декабря 2017 года было проведено 15 (в том числе пять очных) заседаний Наблюдательного совета.
До годового Общего собрания акционеров 27 апреля 2017 года было проведено пять заседаний Наблюдательного совета, после – 10 заседаний.
| Ф. И. О. | Количество посещений, абс. | Доля от общего количества заседаний |
|---|---|---|
| Кудрин Алексей Леонидович | 14 | 93 % |
| Афанасьев Александр Константинович | 15 | 100 % |
| Браверман Анатолий Александрович | 10 | 100 % |
| Вонг Юань (член Наблюдательного совета до 27.04.2017) | 5 | 100 % |
| Вьюгин Олег Вячеславович | 10 | 100 % |
| Глодек Шон Ян (член Наблюдательного совета до 27.04.2017) | 5 | 100 % |
| Голиков Андрей Федорович | 15 | 100 % |
| Гордон Мария Владимировна | 14 | 93 % |
| Горегляд Валерий Павлович | 13 | 87 % |
| Денисов Юрий Олегович | 15 | 100 % |
| Златкис Белла Ильинична | 15 | 100 % |
| Карачинский Анатолий Михайлович | 14 | 93 % |
| Патерсон Данкэн | 15 | 100 % |
| Рисс Райнер | 15 | 100 % |
Многие вопросы повестки дня заседаний Наблюдательного совета предварительно рассматриваются соответствующими комиссиями для более детального обсуждения и выработки рекомендаций по голосованию для Наблюдательного совета.
Среди вопросов, связанных с реализацией Наблюдательным советом своих основных функций, в 2017 году Наблюдательным советом были рассмотрены:
- стратегические вопросы:
- принята Стратегия обеспечения непрерывности бизнеса Биржи;
- о реализации Программы развития ИТ;
- вопросы, связанные с развитием бизнеса:
- создана дочерняя компания Биржи для инвестиций в инновации;
- об утверждении тарифов срочного рынка, тарифов за участие в торгах на фондовом рынке и рынке депозитов;
- утверждены тарифы при совершении сделок с иностранной валютой;
- создан Комитет по рынку депозитов;
- основополагающие документы Биржи:
- Правила листинга Биржи;
- Правила организованных торгов на рынке СПФИ;
- утверждены Правила организованных торгов Биржи на валютном рынке и рынке драгоценных металлов, на фондовом и срочном рынках;
- утверждены Правила допуска к участию в организованных торгах Биржи;
- утверждены Правила допуска к организованным торгам на фондовом рынке и рынке депозитов и Правила проведения торгов на фондовом рынке и рынке депозитов;
- вопросы, связанные с развитием корпоративного управления:
- принято решение о выплате промежуточных дивидендов Биржи;
- рассмотрены итоги самооценки Наблюдательного совета;
- рассмотрен Отчет о соблюдении принципов и рекомендаций Кодекса корпоративного управления Банка России;
- рассмотрен вопрос о практике корпоративного управления Биржи;
- вопросы, связанные с управлением рисками:
- рассмотрены отчеты Службы внутреннего контроля о проверке соответствия деятельности Биржи как организатора торговли требованиям Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»;
- принята Политика обеспечения непрерывности бизнеса Биржи в новой редакции;
- одобрен План обеспечения непрерывности бизнеса Биржи;
- утверждена Методика проведения проверок Службой внутреннего контроля;
- с участием Комиссии по аудиту была проведена большая работа по аудиту системы внутреннего контроля с привлечением внешнего независимого консультанта, который подтвердил адекватность существующих систем внутреннего контроля, а также предложил ряд дополнительных мероприятий, направленных на дальнейшее развитие соответствующей практики компании.